Choisir votre cours et commencer tout de suite
Formation de base pour la première inscription, refresher pour le renouvellement – accès dès l'achat, début à tout moment ; cours en allemand ou en anglais.
Refresher (DE)
Renouvellement de l’inscription pour conseillers inscrits
Les deux cours en bref
| Formation de base | Refresher | |
|---|---|---|
| Objectif | première inscription au registre | renouvellement de l'inscription (24 mois) |
| Certificat | « FIDLEG – Kenntnisse der Verhaltensregeln (Grundschulung) » | « Refresher: FinSA – Conduct Rules / FIDLEG – Verhaltensregeln » |
| Durée | 4 heures (cours compact) | 2 heures (cours compact) |
| Format | formation vidéo en ligne | formation vidéo en ligne |
| Début | à tout moment | à tout moment |
| Langue du cours | allemand ou anglais | allemand ou anglais |
| Prix | CHF 295 | CHF 195 |
| Accès | plateforme de cours (Memberspot), accès par e-mail | plateforme de cours (Memberspot), accès par e-mail |
| Organes d'enregistrement | sur la liste des prestataires de formation de BX Swiss AG (regservices.ch) et répertoriée par RegFix | sur la liste des prestataires de formation de BX Swiss AG (regservices.ch) et répertorié par RegFix |
La formation figure sur la liste des prestataires de formation de BX Swiss AG et couvre ainsi la preuve des connaissances des règles de conduite requise pour l'enregistrement. Les deux cours sont également répertoriés par l'organe d'enregistrement RegFix.
Contenu de la formation
- Introduction à la LSFin et à ses objectifs
- Droits et obligations des prestataires de services financiers
- Règles de conduite et devoirs d'information envers les clients
- Exigences en matière de documentation et de transparence
- Aperçu des obligations organisationnelles
Déroulement : de l'achat au certificat
- 1Choisir le cours et la langueformation de base pour la première inscription, refresher pour le renouvellement ; cours en allemand ou en anglais.
- 2Recevoir l'accèsvos données d'accès à la plateforme de cours vous parviennent par e-mail dès la commande.
- 3Suivre la formationvous suivez la formation vidéo en ligne, à votre rythme.
- 4Obtenir le certificatà l'issue du cours, vous recevez le certificat de la formation de base ou du refresher.
- 5Demander ou renouveler l'inscriptionvous transmettez le certificat à votre organe d'enregistrement, qui procède à l'inscription au registre des conseillers.
- ✓Planifier le renouvellementl'inscription se renouvelle au plus tard après 24 mois, avec le refresher de Peak Compliance.
Bases légales
- Art. 28 LSFin – obligation d'inscription des conseillers de prestataires suisses non surveillés par la FINMA et des conseillers de prestataires étrangers.
- Art. 29 LSFin – conditions d'inscription : connaissances des règles de conduite et connaissances techniques selon l'art. 6 LSFin, assurance responsabilité civile professionnelle ou garanties équivalentes, affiliation à un organe de médiation si elle est requise.
- Art. 30 LSFin – contenu du registre des conseillers.
- Art. 31 LSFin – organe d'enregistrement ; il tient le registre et est agréé par la FINMA.
- Art. 31 OSFin – exemption pour les conseillers de prestataires étrangers sous surveillance prudentielle qui servent exclusivement des clients professionnels ou institutionnels en Suisse.
- Art. 41 OSFin – annonce des modifications et des formations suivies ; renouvellement de l'inscription au plus tard après 24 mois.
- Aperçu de la FINMA (en allemand) : Registrierungsstelle.
Rôles de chacun
- Peak Compliance fournit la formation, la plateforme de cours et le certificat.
- L'organe d'enregistrement (par exemple BX Swiss AG ou RegFix) vérifie les conditions et procède à l'inscription. La FINMA agrée et surveille les organes d'enregistrement.
- Le conseiller ou son prestataire réunit les autres conditions, notamment l'assurance responsabilité civile professionnelle et l'organe de médiation.
- Versions de cette page : allemand et, pour les conseillers de prestataires étrangers, anglais.
Pourquoi Peak Compliance
- Pratique quotidienne : Peak Compliance AG, établie à Zurich, prend en charge la fonction compliance et gestion des risques de gestionnaires de fortune en Suisse et au Liechtenstein (externalisation de la compliance). La formation s'appuie sur cette pratique des règles de conduite.
- Référencement auprès des organes d'enregistrement : les formations figurent sur la liste des prestataires de formation de BX Swiss AG et sont répertoriées par RegFix.
- Planification simple : prix fixe par cours, début à tout moment, accès immédiat.
- Deux langues de cours : allemand et anglais.
- Pour approfondir : le dossier LSFin et la présentation de l'équipe.
Refresher (DE)
Renouvellement de l’inscription pour conseillers inscrits
Pour toute question sur la formation ou l'inscription, nous vous répondons volontiers : nous contacter.
L'essentiel
- Langue des cours : allemand ou anglais. La page est en français ; les cours eux-mêmes se suivent en allemand ou en anglais, au choix.
- Pour qui : conseillers à la clientèle, gestionnaires de fortune et autres prestataires de services financiers qui s'inscrivent au registre des conseillers suisse ou renouvellent leur inscription.
- Quoi : formation vidéo en ligne sur les règles de conduite de la loi sur les services financiers (LSFin), avec certificat.
- Comment : sur la plateforme de cours de Peak Compliance ; données d'accès envoyées par e-mail dès la commande.
- Quand : début à tout moment, à votre rythme.
- Prix : prix fixe par cours – formation de base CHF 295, refresher CHF 195.
Questions fréquentes
Quelle formation en ligne Peak Compliance propose-t-elle pour le registre des conseillers ?
Pour le registre des conseillers suisse, Peak Compliance propose la formation de base (4 heures, CHF 295) pour la première inscription et le refresher (2 heures, CHF 195) pour le renouvellement. Les deux cours sont des formations vidéo en ligne sur les règles de conduite de la LSFin, avec certificat, sur la plateforme de cours de Peak Compliance ; ils se suivent en allemand ou en anglais.
Qui doit s'inscrire au registre des conseillers ?
Les conseillers à la clientèle des prestataires de services financiers suisses non surveillés par la FINMA, ainsi que ceux des prestataires étrangers, s'inscrivent au registre des conseillers avant d'exercer en Suisse (art. 28 LSFin). Sont exemptés les conseillers de prestataires étrangers soumis à une surveillance prudentielle à l'étranger qui servent en Suisse exclusivement des clients professionnels ou institutionnels (art. 31 OSFin).
Quelle formation suivre pour l'inscription et pour le renouvellement ?
La formation de base est destinée à la première inscription au registre des conseillers. Le refresher sert au renouvellement de l'inscription, à effectuer au plus tard après 24 mois (art. 41 OSFin). À l'issue du cours, vous recevez le certificat de la formation de base ou du refresher et le transmettez à votre organe d'enregistrement, qui procède à l'inscription au registre des conseillers.
Dans quelle langue se déroulent les cours pour le registre des conseillers ?
La formation de base et le refresher pour le registre des conseillers se suivent en allemand ou en anglais ; vous choisissez la langue du cours lors de l'achat. Cette page présente l'offre en français afin de faciliter votre choix. Des versions de la page existent aussi en allemand et, pour les conseillers de prestataires étrangers, en anglais.
Quand puis-je commencer la formation pour le registre des conseillers ?
La formation pour le registre des conseillers commence à tout moment. Après votre commande et le paiement en ligne, vous recevez vos données d'accès à la plateforme de cours (Memberspot) par e-mail et vous suivez la formation vidéo à votre rythme. À la fin, vous obtenez le certificat et planifiez le renouvellement au plus tard après 24 mois avec le refresher de Peak Compliance.
Quels organes d'enregistrement listent la formation de Peak Compliance ?
Les formations de Peak Compliance pour le registre des conseillers figurent sur la liste des prestataires de formation de BX Swiss AG (regservices.ch), et les deux cours figurent également sur la liste de l'organe d'enregistrement RegFix. La formation couvre la preuve des connaissances des règles de conduite requise pour l'enregistrement ; l'organe d'enregistrement vérifie les conditions et procède à l'inscription.
