Beraterregister-Schulung online: Grundschulung und Refresher nach FIDLEG

Kurs wählen und direkt starten

Grundschulung für die erste Eintragung, Refresher für die Erneuerung – Zugang sofort nach dem Kauf, Start jederzeit.

Eckdaten der beiden Kurse

Die Schulung ist von der BX Swiss AG akkreditiert und deckt damit den Nachweis der Kenntnisse der Verhaltensregeln für die Registrierung ab. Beide Kurse sind zudem auf der Liste der Registrierungsstelle RegFix aufgeführt.

Grundschulung oder Refresher: die richtige Wahl

• Grundschulung: für alle, die sich zum ersten Mal im Beraterregister eintragen – etwa beim Einstieg als Kundenberaterin oder Kundenberater, beim Wechsel zu einem Finanzdienstleister ohne FINMA-Aufsicht oder beim Start eines ausländischen Instituts mit Kunden in der Schweiz.
• Refresher: für bereits eingetragene Kundenberater, die ihre Eintragung erneuern. Die Erneuerung ist spätestens nach 24 Monaten fällig; planen Sie den Refresher rechtzeitig vor Ablauf ein.
• Firmen mit mehreren Kundenberatern: Jede Person absolviert die Schulung mit eigenem Zugang und erhält ein eigenes Zertifikat.

Inhalte der Schulung

• Einführung in das FIDLEG und seine Zielsetzung
• Rechte und Pflichten von Finanzdienstleistern
• Verhaltens- und Informationspflichten gegenüber Kundinnen und Kunden
• Anforderungen an Dokumentation und Transparenz
• Überblick über die organisatorischen Pflichten

Ablauf: vom Kauf bis zum Zertifikat

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   Kurs wählen und kaufen

   Grundschulung für die erste Eintragung, Refresher für die Erneuerung. Die Zahlung erfolgt online.
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   Zugang erhalten

   Unmittelbar nach der Bestellung erhalten Sie Ihre Zugangsdaten zur Kursplattform per E-Mail.
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   Schulung absolvieren

   Sie bearbeiten die Videoschulung online, auf Deutsch oder Englisch, in Ihrem Tempo.
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   Zertifikat erhalten

   Nach Abschluss erhalten Sie das Zertifikat der Grundschulung bzw. des Refreshers.
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   Eintragung beantragen oder erneuern

   Sie reichen das Zertifikat bei Ihrer Registrierungsstelle ein. Diese nimmt die Eintragung im Beraterregister vor.
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   Erneuerung planen

   Die Eintragung erneuern Sie spätestens nach 24 Monaten – mit dem Refresher von Peak Compliance.

Rechtsgrundlagen

• Art. 28 FIDLEG – Registrierungspflicht für Kundenberater inländischer Finanzdienstleister ohne FINMA-Aufsicht und für Kundenberater ausländischer Finanzdienstleister.
• Art. 29 FIDLEG – Registrierungsvoraussetzungen: Kenntnisse der Verhaltensregeln und Fachkenntnisse nach Art. 6 FIDLEG, Berufshaftpflichtversicherung oder gleichwertige Sicherheit, Anschluss an eine Ombudsstelle, soweit vorgesehen.
• Art. 30 FIDLEG – Inhalt des Beraterregisters.
• Art. 31 FIDLEG – Registrierungsstelle; sie führt das Register und bedarf der Zulassung durch die FINMA.
• Art. 31 FIDLEV – Ausnahme für Kundenberater ausländischer, prudenziell beaufsichtigter Finanzdienstleister, die in der Schweiz ausschliesslich professionelle oder institutionelle Kunden betreuen.
• Art. 41 FIDLEV – Meldung von Änderungen und absolvierten Aus- und Weiterbildungen; Erneuerung der Registrierung spätestens nach 24 Monaten.
• Übersicht der FINMA: Registrierungsstelle für Kundenberaterinnen und -berater.

Abgrenzung und Rollen

• Peak Compliance stellt die Schulung, die Kursplattform und das Zertifikat bereit.
• Die Registrierungsstelle (zum Beispiel BX Swiss AG oder RegFix) prüft die Voraussetzungen und trägt Sie im Beraterregister ein. Die FINMA lässt die Registrierungsstellen zu und beaufsichtigt sie.
• Kundenberater bzw. Finanzdienstleister sorgen für die übrigen Voraussetzungen der Eintragung, insbesondere Berufshaftpflichtversicherung und Ombudsstelle.
• Für Kundenberater ausländischer Finanzdienstleister gibt es die englische Seite Swiss Client Adviser Register – Online Training. Die französische Seite finden Sie unter Registre des conseillers – formation en ligne.

Warum Peak Compliance

• Spezialisierung: Peak Compliance AG, gegründet 2024 mit Sitz in Zürich, übernimmt die Compliance- und Risk-Management-Funktion von Vermögensverwaltern in der Schweiz und in Liechtenstein (Compliance Outsourcing). Die Schulung beruht auf dieser täglichen Praxis mit den FIDLEG-Verhaltensregeln.
• Anerkennung: akkreditiert von der BX Swiss AG; beide Kurse auf der Liste von RegFix.
• Planbar: fester Preis je Kurs, Start jederzeit, Zugang sofort nach der Bestellung.
• Zweisprachig: Kurse auf Deutsch und Englisch.
• Vertiefung: Hintergrund zu Verhaltensregeln, Kundensegmentierung und Dokumentation im Wissensbereich FIDLEG; das Team stellt sich hier vor.

Fragen zur Schulung oder zur Registrierung beantworten wir gerne: Kontakt aufnehmen.

Verantwortlich

Isabelle Ledergerber

Managing Partner, Mitgründerin · LinkedIn-Profil