Compliance Outsourcing für Vermögensverwalter in Zürich

Peak Compliance ist in Zürich zu Hause: Die Peak Compliance AG wurde 2024 in Zürich gegründet und hat ihren Sitz an der Othmarstrasse 8. Für Vermögensverwalter, Trustees, Verwalter von Kollektivvermögen und Family Offices in der Stadt und im Kanton Zürich bedeutet das kurze Wege: Ihre Ansprechperson kommt zu Sitzungen in Ihr Büro, schult Ihr Team vor Ort und erledigt die laufenden Aufgaben remote. Den vollständigen Leistungsumfang beschreibt die Seite Compliance Outsourcing für Vermögensverwalter; hier finden Sie, was die Zusammenarbeit in Zürich ausmacht.

Leistungen für Vermögensverwalter in Zürich

Was gilt für Vermögensverwalter mit Sitz in Zürich?

Das Finanzmarktrecht ist Bundesrecht. Für ein Institut in Zürich gelten deshalb dieselben Bewilligungs- und Organisationsvorschriften wie in Genf, Lugano oder Zug. Einige Punkte sind bei Gründungen und Umstrukturierungen im Raum Zürich besonders häufig ein Thema:

• Leitung aus der Schweiz: Ein Finanzinstitut muss tatsächlich von der Schweiz aus geleitet werden; die Personen in der Geschäftsführung haben ihren Wohnsitz an einem Ort, von dem aus sie die Geschäftsführung tatsächlich ausüben können (Art. 10 FINIG). Für Gruppen mit internationalen Eigentümern plant Peak Compliance diese Anforderungen früh ein.
• Vertretung und Zeichnungsrecht: Unterschriftsberechtigte Personen zeichnen zu zweien, und der Vermögensverwalter muss durch eine Person mit Wohnsitz in der Schweiz vertreten werden können, die der Geschäftsführung oder dem Organ für Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle angehört (Art. 23 FINIV); vorbehalten bleibt die Geschäftsführung durch nur eine qualifizierte Person (Art. 20 Abs. 2 FINIG).
• Handelsregister: Der Eintrag im Handelsregister erfolgt erst nach Erteilung der Bewilligung (Art. 5 FINIG). Für Gesellschaften mit Sitz in Zürich ist das kantonale Handelsregisteramt zuständig.
• Aufsichtsorganisation: Die laufende Aufsicht nehmen von der FINMA bewilligte Aufsichtsorganisationen wahr (Art. 61 FINIG). Sie sind schweizweit tätig; die Liste der FINMA führt Organisationen mit Sitz in Zürich, Zug und Genf. Welche Kriterien bei der Wahl zählen, zeigt unser Beitrag zur Aufsichtsorganisation für Vermögensverwalter.
• Kundenberater: Wer für einen Finanzdienstleister ohne Aufsicht durch die FINMA berät, trägt sich ins Beraterregister ein. Wer betroffen ist, erklärt der Beitrag Beraterregister nach FIDLEG.

Den rechtlichen Rahmen im Überblick finden Sie im Wissensbereich FINIG und Aufsicht.

Zusammenarbeit vor Ort und remote

Ein ausgelagertes Compliance-Mandat lebt von der Nähe zum Geschäft. In Zürich verbindet Peak Compliance beides:

• Vor Ort: Teilnahme an Sitzungen von Geschäftsleitung und Verwaltungsrat, Schlussbesprechung mit der Prüfgesellschaft, Workshops zu neuen Weisungen und Schulungen für Kundenberaterinnen und Kundenberater in Ihren Räumen.
• In unseren Räumen: Erstgespräch, Bedarfsanalyse und Arbeitssitzungen an der Othmarstrasse 8.
• Remote: Prüfung neuer Geschäftsbeziehungen, Sanktions-Screening, Kontrollen im digitalen internen Kontrollsystem und Berichte – rasch und dokumentiert.
• Sprachen: Deutsch für das Tagesgeschäft, Englisch für international zusammengesetzte Teams und Französisch für Kundschaft und Gesellschaften in der Romandie.

So erhält Ihr Institut eine Compliance-Funktion, die das Geschäft kennt, in Sitzungen präsent ist und im Alltag schnell reagiert.

So läuft der Start ab

1. 1

   Erstgespräch in Zürich oder per Video

   Sie schildern Geschäftsmodell, Kundschaft, Depotbanken und Organisation.
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   Bedarfsanalyse

   Peak Compliance prüft Weisungen, Prozesse und Kontrollen und schlägt den passenden Umfang vor.
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   Offerte und Vertrag

   Sie erhalten eine Offerte mit Umfang und Leistungen; den Outsourcing-Vertrag können Sie online akzeptieren.
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   Onboarding vor Ort

   Ansprechperson und Stellvertretung lernen Ihr Team kennen, übernehmen die Pendenzen und richten Kontrollplan und Berichtswesen ein.
5. ✓

   Laufender Betrieb

   Peak Compliance arbeitet nach Jahresplan und berichtet periodisch an Geschäftsleitung und Verwaltungsrat.

Zürich und Liechtenstein aus einer Hand

Viele Vermögensverwalter arbeiten grenzüberschreitend. Für Gruppen mit Gesellschaften in Zürich und in Liechtenstein organisiert Peak Compliance Compliance und Risk Management nach beiden Rechtsordnungen, mit einheitlicher Berichterstattung an die Gruppenleitung. Peak Compliance ist auch in Vaduz; die Leistungen für Vermögensverwaltungsgesellschaften unter der Aufsicht der FMA finden Sie unter Compliance Outsourcing Liechtenstein.

Gründung eines Vermögensverwalters in Zürich

Wer in Zürich einen Vermögensverwalter gründet, plant Bewilligung und Compliance mit Vorteil gemeinsam. Bereits das Gesuch an die FINMA beschreibt Geschäftsführung, Risikomanagement und interne Kontrolle; die Aufsichtsorganisation bestätigt den Anschluss, bevor das Gesuch eingereicht wird. Peak Compliance erstellt dafür die Weisungen und die Organisationsunterlagen und übernimmt die Compliance-Funktion ab dem ersten Tag der Geschäftstätigkeit. Die Schritte im Einzelnen zeigt der Beitrag Vermögensverwalter werden: Schritt für Schritt zur FINMA-Bewilligung.

Warum Peak Compliance

• Zürcher Unternehmen: gegründet 2024 in Zürich, inhabergeführt, mit Sitz an der Othmarstrasse 8; mehr dazu unter Über uns.
• Spezialisierung: unabhängige Vermögensverwalter, Trustees, Verwalter von Kollektivvermögen und Family Offices in der Schweiz und in Liechtenstein.
• Erfahrung mit der Aufsicht: Mandate bei von der FINMA und der FMA beaufsichtigten Vermögensverwaltern, Zusammenarbeit mit den Aufsichtsorganisationen AOOS und OSFINcontrol, Erfahrung mit Bewilligungsverfahren bei FINMA und FMA.
• Kontinuität: eine verantwortliche Fachperson und eine Stellvertretung je Mandat.
• Klarer Rahmen: Umfang nach Bedarfsanalyse, jederzeit an Ihre Entwicklung anpassbar.

Treffen Sie Peak Compliance in Zürich: Buchen Sie eine kostenlose Erstberatung über die Kontaktseite.

Verantwortlich

Isabelle Ledergerber

Managing Partner, Mitgründerin · LinkedIn-Profil